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內部稽核
內部稽核組織及運作

壹、稽核室組織:

一、內部稽核之設置及配置:

本公司稽核室直接隸屬董事會,另依公司規模、業務情況、管理需要及其他有關法令之規定,本公司內部稽核設有稽核主管1人及稽核人員4人。稽核人員皆為專任人員,其應具備之條件,依金管會相關法令規定之。

 

二、內部稽核主管之任免:

稽核室主管之任免,先經審計委員會審議通過後,提送董事會決議,並應於董事會通過後二日內將異動原因與內容進行資訊公告申報。

 

三、內部稽核人員之任免、考核(含試用考核與年度考核)、薪酬係由稽核主管提報,併同一般員工之簽核流程至董事長決行。

 

貳、稽核職掌:

       本室一切業務由經理監督策劃,副理襄助之。本室之職責如下:

  1. 依據風險評估之結果擬定查核計畫,並依內部稽核實施細則辦理查核之一切事項並作成查核記錄及報告呈核。
  2. 監督現行內部控制制度及公司各項規定之確實執行狀況及目標之達成狀況。
  3. 評估內部控制制度及相關規章之合宜性,提出修正之建議。
  4. 規劃與推動各單位自行評估作業、複查與追蹤改善事項,並做成內控聲明書,依法完成相關作業。
  5. 負責主管機關對本公司財務、業務查核作業與缺失改進之監督。
  6. 審計委員會之召開及議事安排等相關事務
  7. 協助子公司監理委員會運作之相關事務。

 

參、稽核業務執行: